利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动 申万菱信一基金经理被罚50万

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　　来源：河北证监局

　　行政处罚决定书（徐远航）

　　当事人：徐远航，男，1986年1月出生，住址：上海市新区。

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定，我局对徐远航利用未公开信息交易一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，徐远航涉嫌违法违规的事实如下：

　　一、徐远航是公募基金管理人的从业人员

　　申万菱信基金管理有限公司（以下简称“申万菱信”）是公募基金管理人。徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，系申万菱信公司的基金从业人员。

　　二、徐远航因职务便利获取申万菱信智能驱动基金相关未公开信息

　　徐远航作为申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

　　三、徐远航利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动

　　2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与靳某1共同路演、调研等活动机会，向靳某1推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳某1利用上述信息指导靳某2通过“靳某2”账户，于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

　　上述违法事实，有证券账户资料、询问笔录、劳动合同等证据证明。

　　徐远航的上述行为违反了《基金法》第二十条第（六）项的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，我局决定：

　　对徐远航责令改正，并处以五十万元的罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会河北监管局

　　2022年12月14日