5年“长跑”，终有进展！中小券商“快进”！

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　　华龙证券IPO于近期步入证监会审核队列。这家曾因“蓝山科技造假案”而使IPO进程受阻的券商，A股上市终于迈出了关键一步。

　　除华龙证券外，渤海证券、华宝证券等中小券商也都在积极筹备IPO。业内人士表示，券商IPO增多，既反映出行业合规管理质量大幅提升，又反映出市场对行业发展前景持乐观态度，同时也有助于中小券商在新三板业务上做优做强。

　　华龙证券IPO获证监会受理

　　根据证监会近日披露的最新《发行监管部沪市、深市主板首次公开发行股票企业基本信息情况表（截至2023年1月5日）》，华龙证券IPO于2022年12月30日获得受理。

　　资料显示，华龙证券拟于沪市主板上市，助力其IPO的中介机构包括中信证券、大信会计师事务所、北京市中伦律师事务所。

　　据悉，华龙证券成立于2001年，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，是当地唯一一家全牌照证券公司。

　　根据华龙证券官网的信息，甘肃金融控股集团有限公司为公司第一大股东，持股比例19.45%；山东省国有资产投资控股有限公司持股7.89%，为第二大股东。此外，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司、甘肃省国有资产投资集团有限公司持股比例均超5%，分别为6.02%和5.93%。

　　2017年，华龙证券正式开启A股上市之路。当年11月，公司进行IPO辅导备案。去年12月初，华龙证券IPO终于步入辅导验收阶段。同月下旬，华龙证券向监管部门提交《公司首次公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准》，证监会接收相关材料。

　　曾受保荐业务拖累

　　华龙证券的IPO之路并非一帆风顺。2021年11月的“蓝山科技造假案”曾让华龙证券的IPO进程受到重创。

　　2021年11月2日，证监会发布公告称，查明蓝山科技在2017年至2019年期间，通过虚增银行存款、虚构销售业务、虚构研发支出、虚列运费支出等方式，虚增收入、资产和利润，导致《公开发行说明书》中“财务会计信息”“业务和技术”“公司治理与独立性”部分编造重大虚假内容。

　　华龙证券作为蓝山科技IPO保荐机构受到牵连。证监会对华龙证券及涉案项目负责人、保荐人赵宏志和李纪元开出罚单，认为其存在对蓝山科技的关联关系核查未勤勉尽责；对供应商、客户、银行的函证程序存在缺陷；对供应商、客户的访谈程序存在缺陷；对研发支、销售业务运输环节、出售生产设备和公司治理的核查存在缺陷等问题。

　　依据证券法第一百八十二条规定，证监会对华龙证券采取责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款的监管措施；对赵宏志、李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。

　　中小券商纷纷冲刺IPO

　　除华龙证券外，多家中小型券商也在积极筹备IPO，并取得了实质性进展。由此，A股有望开启新一轮券商上市热潮。

　　渤海证券IPO于2021年12月获得证监会受理，目前处于“预先披露更新”状态；财信证券IPO于2022年6月获得受理，同样处于“预先披露更新”状态。

　　华宝证券IPO申报材料也已获得证监会受理，目前处于“已反馈”阶段。开源证券IPO于去年年中获得证监会受理，今年1月5日获证监会反馈意见，涉及公司规范性、信息披露、财务会计等方面的35条具体问题。

　　东莞证券在2022年年初通过发审会，如今正等待证监会下发正式批文。

　　信达证券IPO已经领取核准发行批文，不久后将进入申购环节，A股上市指日可待。

　　此外，东海、申港、华金、国开证券等也已进入IPO辅导备案或辅导验收阶段。

　　业内人士表示，券商IPO增多，一方面反映了近年来券商行业的合规管理质量大幅提升，另一方面也反映出市场对券商行业的整体发展前景持乐观态度，愿意接纳新上市券商。

　　“部分中小券商在新三板业务方面比较擅长，上市后会获更多资金支持，进而在这方面可以做大做强做优。”上述业内人士认为。