开年来沪深交易所连出重拳，中信证券、中信建投4名保代被罚

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　　记者|陈靖

　　压实中介责任动真格了，近日，上交所、深交所相继对中介机构开出罚单，涉及中信证券、中信建投两家头部券商的4名保代。

　　1月11日，上交所开出了新年的第1号、2号监管函，对中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函。1月12日，深交所对中信建投两名保代隋玉瑶、潘可出具监管函。

　　具体来看，中信证券两名保代被罚主要在华大智造IPO（首次公开发行股票）项目中存在保荐职责履行不到位的情形，包括未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。

　　与此同时，此次中信证券保荐的主体华大智造同样被警示。在与关联方联合竞买土地及合作建设项目中，华大智造未按要求及时报告与关联方合作事项，也未及时更新发行上市申请文件，迟至股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况，履行信息披露职责不到位。

　　而中信建投两名保代则因在生泰尔IPO项目中存在违规行为被罚。深交所发现，隋玉瑶、潘可未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人销售模式变动真实性、第三方回款等事项进行充分核查，核查程序执行不到位，作出的核查结论与发行人实际情况不符。对此，深交所决定对中信建投两名保代采取书面警示的监管措施。

　　无独有偶，在1月10日，国融证券因在宏马物流推荐挂牌工作中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定，时任项目负责人张志敏收到了江苏证监局的罚单。

　　开年不到半个月，3家投行已被罚，能够看出，今年券商投行监管依旧保持高压态势。从2022全年来看，投行业务成为券商被开罚单最多的业务。“明显感觉到，2022年有关投行的罚单尤其多。”有券商投行人士表示，全面合规、有效运行的投行内控机制将促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。

　　据界面新闻记者梳理，2022年中有超40家券商在投行领域被处罚。其中，不乏中信证券、中金公司、中信建投证券、华泰证券、国泰君安证券、海通证券、招商证券等头部投行。监管的处罚力度也不断增强，“双罚”成为主流。

　　监管部门加强对券商和投行的处罚力度，目的在于督促投行提升执业质量，从源头助力上市公司高质量发展。中国证券业协会党委书记、会长安青松在近期的2022金融街论坛年会上表示，执业质量是证券公司核心竞争力，随着全市场注册制的推行和资本市场功能的健全，证券行业发展生态将从“数量竞争”向“质量竞争”转变，证券中介服务方向将从“可批性”向“可投性”转变。