作者：admin 发布时间：2023-01-16 20:40:04 分类：头条 浏览：182 评论：0
1月12日，中国人民银行上海分行公布了一张罚单，剑指国泰君安。
罚单显示，国泰君安证券股份有限公司主要违法违规事实（案由）为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。对于上述违法行为，中国人民银行上海分行对国泰君安证券股份有限公司罚款人民币95万元。
王吉学，时任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总经理，对该公司未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告违法违规行为负有责任，中国人民银行上海分行对其处以罚款人民币4.25万元。