深交所就ABS业务规则 公开征求意见：强化风险防控，设“持有人权益保护”专章

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　　◎记者 时娜

　　12月2日，深交所就《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》（简称《ABS业务规则》）向社会公开征求意见，进一步支持、规范资产支持证券业务发展。公开征求意见截止时间为2022年12月9日。

　　《ABS业务规则》是资产支持证券的基础业务规则，对其挂牌条件确认、发行、挂牌及存续期管理作出了全面、系统的规定，主要内容包括三方面。

　　一是明确资产支持证券挂牌要求，包括挂牌条件及其确认程序、基础资产及重要参与人的基本要求。二是健全资产支持证券存续期管理机制，对其发行和挂牌程序、投资者适当性、转让机制、信息披露方式、停复牌及终止挂牌等方面进行了全面完善，强化重点环节监管，督促市场主体归位尽责。三是强化风险防控，设“持有人权益保护”专章，强化基础资产真实、合法、有效和独立要求，明确重要业务参与人的信用风险管理职责，规范持有人会议的相关机制，夯实投资者保护机制，维护投资者合法权益。

　　此外，《ABS业务规则》还明确了深交所对监管对象可以采取的日常监管措施、自律监管措施或者纪律处分的具体类型，强化对违规行为的约束和处分。

　　深交所表示，本次制定《ABS业务规则》，是在总结前期监管服务经验的基础上，进一步优化交易所债券市场制度供给的重要举措。

　　深交所将根据市场反馈意见情况，进一步完善《ABS业务规则》及相关配套制度，实现“简明、高效、规范、透明”，逐步搭建以业务规则为核心、业务指引为主干、业务指南为补充的资产支持证券业务规则体系，持续优化产品体系，推动交易所资产证券化市场规范健康发展。