九鼎实控人“老鼠仓”遭罚落地！从新三板首富到被市场禁入

　　来源：华夏时报

　　本报（chinatimes.net.cn）记者宋婕 陈锋 北京报道

　　2月14日晚间，九鼎投资（600053.SH）和九鼎集团（430719.OC）发布的公告显示，证监会对公司实际控制人吴刚的处罚正式落地，因其违法干预基金经营，被采取5年市场禁入措施，并处100万元的罚款。

　　从证监会中层干部，到新三板首富，再到如今因其违法干预九泰基金被市场禁入，不过14年光景。

　　作为吴刚商业版图的重要部分，九泰基金也深受其害，基金经理不断流失，16个月没有发行新基金，管理规模连续6个季度缩水，目前仅剩24亿元。知情人士对《华夏时报》记者表示，目前处罚正式公告，估计今年下半年能恢复发新基金。

　　多次干预基金运营

　　吴刚此次被处罚，主要是因其违法干预九泰基金的经营。

　　九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。

　　2016年11月，九泰基金成立新产品九泰久利，募集到30.05亿元，其中30亿元来自中信金融投资集合资金信托计划，该信托产品中有10亿元是九州证券买入，剩下的500万元由散户基民买入。

　　根据公告，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（下称“三维丝”，现中创环保（维权））实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称，基金买入上市公司后保底的年化收益不低于12%，若卖出个股收益不足12%，以现金方式给予补偿。

　　吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

　　此外，吴刚还指示九泰久利启动清算程序。吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资。2018年10月，九泰久利启动清盘。

　　不仅如此，2017年，时任九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与5家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

　　这5家上市公司分别为亿利洁能、正业科技、恒信移动（现为恒信东方）、金贵银业（维权）和金固股份，均在九泰久利清盘前的前十大重仓股中。九泰基金参与这5家上市公司的定增投资均出现亏损，上市公司的2.24亿元补偿款全部汇入九州证券银行账户。

　　九鼎投资业绩预增

　　公开资料显示，九鼎投资主营业务是私募股权投资与管理、房地产开发与经营，同时也是新三板挂牌企业九鼎集团旗下控股成员企业。

　　2002年至2009年期间，吴刚就职于中国证监会监管部检查一处、风险办一处，曾位至处级干部。2010年12月，九鼎集团正式注册，吴刚任董事长。辞职下海后，吴刚拿到多块牌照，商业版图涉及九州证券、九泰基金、富通保险、中捷保险经纪、九信资产、九恒金服等。

　　九鼎集团于2014年登陆新三板，成为新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度超过千亿元，吴刚本人也以180亿元净资产，成为《2015胡润百富榜》中新三板首富。

　　九鼎投资公告表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及高级管理人员职务，也未在公司从事证券业务，本次中国证监会对公司实际控制人吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

　　1月20日，九鼎投资公布业绩预告称，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润1.66亿元至1.98亿元，与上年同期相比，将增加1.04亿元至1.36亿元，同比将增长167%至219%。

　　九鼎投资表示，2022年度公司业绩预增主要系公司私募股权投资管理业务在管基金当期项目退出数量和项目投资收益率较上年同期增加导致公司收取的管理报酬收入增加，以及公司自有资金投资的金融资产变现导致投资收益增加，同时本期借款规模减少导致财务费用较上年同期减少综合影响所致。

　　根据2022年三季报，私募投资管理在九鼎投资的业务占比达93.02%，房地产业务占比为6.70%。

　　然而，占公司业务重头的私募投资管理发展因吴刚被立案调查一事蒙上阴影，有多家IPO公司与其切割。

　　基金规模持续缩水

　　九鼎投资在公告中表示，九泰基金系公司的联营公司，公司子公司昆吾九鼎持有九泰基金的股份比例为26%，本次中国证监会对九泰基金作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。

　　九泰基金对《华夏时报》记者回应称，这次的正式公告内容和去年12月的预先通知内容一样，目前没有影响正常业务。

　　作为吴刚商业版图的一部分，九泰基金的日子并不好过。

　　2021年7月23日，证监会决定对吴刚立案，这一消息在当年9月官宣。通联数据显示，九泰基金的管理规模在2021年6月末达到119.82亿元后，连续6个季度下降，截至去年底，仅剩24.95亿元。

　　九泰基金目前旗下有24只产品（不同份额合并计算），但最近的产品也是在2021年10月成立，2022年一年只发行了三只基金的C份额。基金经理也只剩10人，近一年离职2人。涉案基金九泰久利成立之后，历任基金经理为王玥晰、刘心任和林柏川，目前三人均已离职。

　　有接近九泰基金的人士告诉《华夏时报》记者，由于大股东被立案调查，公司一直无法发售新产品；另一方面，业绩不佳之下，公司也留不住、请不来优秀的基金经理。“目前处罚正式公告，估计今年下半年能发新基金。”